周建军谈知识产权制度与技术创新及经济社会发展的关系

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周建军（国务院国资委研究中心研究员）

知识产权制度的表现跟技术创新、经济进步密切相关。我国正准备开始“十五五”规划纲要的制定工作，需要在注重知识产权维护的同时，注重知识产权制度的进步方向，更有效地促进科技成果的转化应用。

知识产权保护与技术创新的辩证关系

知识产权维护与科技革新、经济进步并非直接挂钩。恰当的知识产权保障不可或缺；然而，鉴于产业形态多元、企业实力各异及国家经济水平不一，该制度的作用效果千差万别。调查证实，强化知识产权约束未必能激发更高创新活力，反而可能滋生专利壁垒、专利恶意诉讼等现象。创新并非仅靠知识产权来推动，制定知识产权规则时需结合实际发展阶段与具体状况。世界知识产权组织同样指出，专利保护（知识产权体系）和技术普及并非简单的线性关联，该体系需要伴随新技术的出现而适时修正，在维护权益与促进共享之间寻求平衡。

以美国为代表的先进国家的知识产权体系并非毫无缺陷。现阶段美国每年恶性专利争端的成本高达三百亿美元，但诉讼相关的开销并未转化为对研发的有效投入。回顾美国历史，专利迷雾现象曾对其飞机制造业造成冲击，直到政府设立专利集合体才得以化解这一困境。有些公司为了防止知识财产方面出现争议，或者想要掌握相关的知识财产，决定采用企业间的兼并或联合手段。

顺应科技革新协作和学问交流的需要，社会上逐渐形成了以公开为特点的知识产权体系。以软件领域为例，以Linux系统为象征的开放源码模式，凭借其公开而非私有的整体架构，推动了公司间的联合。作为二十世纪美国成就最为卓著的创新机构，AT&T的贝尔研究所曾经就以其公开的知识产权和专利规则而闻名。在欧陆地区，德国建立起一项传承久远且具有广泛影响力的专利（自主）公开授权机制，旨在促进专利技术的传播和应用。

美国主导的全球知识产权制度的真相

据美国政府披露，2016年美国创造者拿到的专利数量将近一半。美国、欧盟与日本是2016年全球知识产权输出的主要提供方，其中美国达到1220亿美元，欧盟为660亿美元，日本为390亿美元；这三个地区的知识产权输出额大约占全球总量的84%。美国一国在知识产权方面的转让收入大约占全球该领域总收入的一半左右。

美国对中国的知识产权诉讼并未因保护力度加大而减少。依据GP指数和WEF指数衡量，中国的知识产权保护程度已超越多数发展中国家，或与发达国家相仿。尽管中国持续加强知识产权保护，美国针对中国知识产权的调查行动却日渐增多。美国相关机构启动知识产权案件意在维护本国公司权益。上海对外经贸大学国际经贸学院教授代中强经过研究指出东莞道滘律师，国内企业向美国提交更多专利申请，促使美方机构加大调查力度，且调查行动变得更为频繁。

要充分了解，仅企业及个人在技术革新方面具备关键作用，政府部门及其附属单位在公共智慧形成、技术革新领域同样具备关键作用。在七十多年的时间里，美国联邦政府已斥资超过五万亿美元进行研发，近些年每年的研发投入均达千亿美元以上，是全球研发投入最大的政府。美国政府既是资金提供者，其下属机构也肩负着关键的技术创新使命。

中国要构建符合国情和发展导向的知识产权制度

知识产权保护需注重发展目标。知识产权制度制定要合理地、全面地协调知识产权维护与技术传播（革新）的关联，使知识产权维护与技术推广吸收相匹配，让制度构建更有效地促进技术革新，彰显知识产权的“进步”目标而非“牟利”目标。开放源代码的Linux系统这类以共享为核心的知识产权规范与实践，很值得我国学习效仿。

知识产权政策需遏制市场权力过度使用，强化反垄断法规的效用。首先，我国要避免专利密集、专利恶意诉讼、专利永久化等情形阻碍国内企业创新。在制药、集成电路等核心产业和行业，知识产权的具体政策，特别是专利的保护范围、有效期和认定条件等，必须周全制定。另有一些企业，它们对知识产权的使用过于频繁，这些企业涵盖了不少国际性公司，应当借助反垄断手段，以及相关的竞争政策进行管理，在诸如《关于知识产权领域的反垄断指南》之类的法规中明确写出规定。

知识产权政策必须兼顾经营方权益和公众利益。国际卫生组织、知识产权国际组织、国际贸易国际组织指出，不可过分偏重知识产权创造者的个人收益，务必在维护创造者权益与公众普及其成果之间达成恰当协调。关乎人类生存、生命安全的行业，应当审慎评估专利强制实施等政策手段，某些特定领域的专利授权或许可，甚至应该加以限制或禁止。

知识产权属于关键的经济政策类型道滘镇律师，相关政府部门需强化政策间的配合。知识产权不仅是经济政策的具体体现，也和反垄断在内的市场竞争政策关系密切。在制定知识产权政策时，相关部门要注重政策间的协调，以便让知识产权政策更符合经济进步、技术革新的本质需求，也能适应国际国内、产业成长的新动向新转变。

这项研究为国家社会科学基金“开放式创新体系里围绕技术传播的专利制度改良项目”的阶段性成果而撰写

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