中国企业风控、内控与合规管理体系整

东莞道滘律师获悉

我国先后发布了《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》、《中央企业合规管理办法》、《省级企业合规管理办法》、《市属企业合规管理办法》GB/-2022 《合规管理体系要求及使用指南》等有关风险控制、内控与合规的相关政策文件和标准，为企事业单位建立健全内部管理体系明确了方向、要求和内容，因发布不一致。相关政策文件出台后道滘镇律师，公司已建立了不同阶段的全面风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系。由于缺乏整合和统一，在具体实施层面，造成了各自为政、效率低下的情况。因此，风险控制、内部控制、合规管理体系的融合是企业提高效率、实现经营管理目标、进一步保障企业持续、健康、稳定发展的重要手段。

可采用和遵循的框架和规范性指引包括但不限于：《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《指引》 《企业内部控制评价办法》、《中央企业内部控制指引》《企业合规管理办法》、《省级企业合规管理办法》、《市级企业合规管理办法》措施》、GB/-2022《合规管理体系要求及使用指南》。

实现途径：（1）及时了解国内外风险控制、内控合规等方面的法律法规，并结合客户行业特点进行相关研究和解读； （二）编制所需资料清单，获取并研究公司已实施的组织架构、管理制度及其他内部资料； （三）通过问卷调查、人员访谈、数据抽查、项目组会议等方式，全面了解企业风险控制、内部控制、合规管理现状； （四）运用风险管理依据法规、行业实践基准等，综合分析风险控制、内部控制、合规管理体系中的缺陷和不足； （五）根据企业的不足和不足，构建符合企业实际情况的体系“风险控制、内控、合规”三合一体系框架，构建管理手册和进一步将法律法规要求融入企业管理体系，协助企业全面满足监管要求、提升企业管理需求。

提交工作成果：《风险控制、内控与合规体系状况报告》、《风险评估报告》、《风险控制、内控与合规三合一管理手册》、《风险控制、内控、合规》 《合规“三合一”制度手册》和《“风险控制、内控、合规”三合一运营评价报告》。意义：（1）帮助企业建立规范的“风控、内控、合规”三合一组织架构； （二）满足外部监管机构的要求东莞道滘律师，推动企业实现战略目标； （三）规范内部管理，降低管理成本成本，防范经营风险，提高管理效率。

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